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证 券 期 货 行 政 执 法 当 事 人 承 诺 制 度 实 施 办 法 第 一 条 为 了 规 范 证 券 期 货 领 域 行 政 执 法 当 事 人 －1－　承 诺 制 度 的 实 施 ， 保 护 投 资 者 合 法 权 益 ， 维 护 市 场 　－2－秩 序 ， 提 高 行 政 执 法 效 能 ， 根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 》 （ 以 下 简 称 《 证 券 法 》 ） 等 法 律 ， 制 定 本 办 法 。 第 二 条 本 办 法 所 称 行 政 执 法 当 事 人 承 诺 －3－　， 是 指 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 对 涉 嫌 证 券 期 货 违 　－4－法 的 单 位 或 者 个 人 进 行 调 查 期 间 ， 被 调 查 的 当 事 人 －5－　承 诺 纠 正 涉 嫌 违 法 行 为 、 赔 偿 有 关 投 资 者 损 失 、 消 　－6－除 损 害 或 者 不 良 影 响 并 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 认 可 ， 当 事 人 履 行 承 诺 后 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 终 止 案 件 调 查 的 行 政 执 法 方 式 。 第 三 条 行 政 执 －7－　法 当 事 人 承 诺 制 度 的 实 施 应 当 遵 循 公 平 、 自 愿 、 诚 信 原 则 ， 不 得 损 害 国 家 利 益 、 社 会 公 共 利 益 和 他 人 合 法 权 益 。 第 四 条 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 应 　－8－

.pdf文档 法律法规 证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法

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